部门监管 工作

工作组织 实施情况

10 分

评估机制建立情况。

（2 分）

1.未把危险废物规范化管理督查考核纳入环境保护绩效考核指标体系 的，扣 1 分。

2.未制定年度评估工作方案的，扣 2 分。

3.制定了年度评估工作方案，但未明确实施评估工作的责任单位和岗位职责、突出评估重点的，扣 0.5  分。

4.未按要求建立危险废物监管源清单的，扣 1 分。

查阅相关 资料（方   案、评估 企业清 单、工作 小结、总 结）

评估企业数量和质量达   到要求。（3 分）

1.对抽查的产废单位、经营单位未全部按照《评估指标》进行打分或未 全部填写《被抽查单位评估情况记录表》，不超过 3 家的扣 1 分，超过

3 家的扣 2 分。

2.在市级抽查中，评估企业等次每有 1 家低于区县评估等次的，扣 1 分

（可累积扣分）。

3.评估企业数量达不到方案要求的，评估结果直接判定为 C。

建立问题清单销号制   度。（2 分）

1.未对评估过程中发现的问题建立清单的，扣 2 分。

2.建立了问题清单，但对评估过程中发 现的问题未按期解决的，扣 1

分。

惩治违法企业。

（1 分）

评估中发现的违法问题未与环境执法工作相衔接，对相应违法行为按照 法律法规要求进行处罚的，扣 1 分。

评估结果排名通报。

（1 分）

未对辖区内各企业评估结果进行排名通报或未在网站公开评估结果的， 扣 1 分。

工作总结报送情况。

1.未在 12 月 15 日前报送本年度规范化评估情况总结和下年度评估工作

部门监管 工作

（1 分）

方案的，扣 1 分。

2. 未在 2 月底前通过山东省固体废物和危险化学品信息化智慧监管系

统申报上年度危险废物产生、贮存、利用、处置情况和危险废物经营单

位经营情况或经多次沟通所报数据仍不准确的，每有 1 家单位扣 0.5 分

（可累积扣分）。

3.因工作拖沓，报送市级生态环境主管部门固体废物环境管理工作要求

的资料、信息不及时，影响全市整体工作进展的， 每有 1 次扣 0.5 分

（可累积扣分）。

环境监管 能力建设   情况

16

强化技术支撑。（2 分）

1.无固体废物环境管理专职人员的，扣 1 分。

2.未成立固体废物环境管理专职机构的，扣 1 分。

查阅相关 资料和查 阅信息系 统

加强监管人员和企业人   员培训。（2 分）

1.年内全市固废管理、环境执法、环境影响评价、排污许可等部门工作人 员接受固废管理业务培训的数量，未达到编制数量之和 30%以上的，扣 1 分。

2.年内全市重点产废单位和经营单位接受固废管理政策法规或技术培训 的数量，未达到单位总数 20%以上的，扣 1 分。

危险废物环境管理信息   化应用情况。（6 分）

1. 通过山东省固体废物和危险化学品信息化智慧监管系统按时完成危 险废物申报、经营情况报送和管理计划备案，重点监管源清单内企业完 成率达不到 90%的，扣 2 分；完成率在 90%-100%之间的，扣 1 分。

2.未使用信息系统进行危险废物转移监管、执行危险废物转移电子联单 的，扣 2 分。

3.未纳入山东省固体废物和危险化学品信息化智慧监管系统监管且无正 当理由的，每发现 1 家单位，扣 1 分。

源头严防、过程严管、 后果严惩监管体系建设 情况。（6 分）

1.依法对已批复的重点行业涉危险废物建设项目环境影响评价文件中危 险废物种类、数量、贮存、利用处置方式等开展复核。年度复核率达不   到企业总数 20%的，扣 1 分；达不到 10%的，扣 2 分。

2.未按要求对工业固体废物产生单位核发排污许可证或企业固体废物实 际产生量超过许可量的，每发现 1 家扣 1 分。

3.未按要求对产废单位和经营单位开展日常监管执法的，扣 2 分。

利用处置 能力保障   情况

8

优化危险废物利用处置 能力及危险废物经营单 位规范经营。（4 分）

1.未制定危险废物利用处置设施建设规划（可纳入工业固体废物污染环 境防治规划）的，扣 1 分。

2.未建立医疗废物收集体系，实现医疗 废物收集处置全覆盖的，扣 1 分。

3.未按照要求落实每个区县危险废物集中收集单位原则上不得超过 2 个 工作要求的，每超出 1 家，扣 1 分。

查阅相关 资料和现 场核查

部门监管 工作

保障危险废物和医疗废   物应急处置。（2 分）

未将涉危险废物突发环境应急事件纳入政府应急响应体系、完善环境应 急响应预案、保障危险废物应急处置的，扣 2 分。

规范审核发放经营许可   证。（2 分）

1.  未按照要求对申领危险废物经营许可证的企业开展初步审查的，扣

1 分。

2.  未按照要求督促申领危险废物经营许可证的企业开展问题整改，未

开展现场复核的，扣 1 分。

查阅相关 资料

日常管理 情况

6

按照全市统一部署，结   合当地管理特点，严格 日常管理，按时上报规 定材料，及时处置和上 报涉危险废物突发事件 和环境污染事件，无危 险废物舆情事件。（6 分）

1.发生较大危险废物舆情事件，经核实属实的每有 1 起扣 1 分；处置不   及时造成舆情持续发酵的，每有 1 次扣 2 分（可累积扣分）。

2.发生非法填埋、倾倒危险废物，负有监管责任的， 每有 1 起扣 3 分

（可累积扣分）；致人死亡的，评估结果直接判定为 C。

3.因监管不到位，辖区内危险废物经营单位发生安全事故的，每有 1 起

扣 3 分（可累积扣分）。

4.在国家、省和市级生态环境部门各类督查、检查等环保行动中被发现

存在突出问题的，每有 1 例扣 1 分（可累积扣分）。

5.未按时限要求完成国家、省和市工作部署、通报的问题整改或进度明

显缓慢的；其它影响危险废物日常管理制度落实，给全市统一管理工作

查阅相关 资料、协 调各种渠 道

造成被动的，每有 1 次扣 1 分（可累积扣分）。

企业评估 合格率

产废单位 和经营单 位危险废 物规范化 管理情况

60

按照《济南市危险废物 规范化环境管理评估指 标》执行。（60 分）

60×（(经评估达标的危险废物单位数量+0.7×经评估基本达标的危险 废物单位数量）÷危险废物单位抽查总数量）

查阅相关 资料、实 地评估

加分项

1.区县党委或政府印发固体废物污染防治相关文件，加 1 分；

2.部署开展辖区内危险废物污染防治专项工作，制定重点行业或类别危险废物环境管理指南，建立危险废物经营许可

证审批与环境影响评价文件审批有效衔接机制，将举报危险废物非法转移、倾倒、处置等列入重点奖励范围等，每有

一项，加 0.5  分，最高 2 分。

查阅相关 资料和现 场核查

评估得分

评估结果：A £         B  £        C  £

满分

得分

一、污染环 境防治责任 制度（《中 华人民共和 国固体废物 污染环境防 治法》，以 下简称《固 废法》，第   二十九条、 三十六条）

1.产生工业固体废物 的单位应当建立健全 工业固体废物产生、   收集、贮存、运输、 利用、处置全过程的 污染环境防治责任制   度，并采取防治工业 固体废物污染环境的 措施。

2

建立了涵盖全过程的责任制 度，负责人明确，各项责任 分解清晰；负责人熟悉危险   废物管理相关法规、制度、 标准、规范；制定的制度得   到落实，并采取了防治工业 固体废物污染环境的措施。

1.未建立涵盖全过程责任制度的，扣 2 分。

2.建立了责任制度，但负责人不熟悉危险废物管

理有关制度、不熟悉本单位危险废物管理情况

或制定的制度未得到落实，环境管理职责不明

确的，扣 1 分。

3.未采取防治工业固体废物污染环境的措施、现

场管理混乱的，扣 2 分。

查阅相关资料 现场核查

1

执行危险废物污染防治责任 信息公开制度，在显著位置 张贴危险废物污染防治责任   信息。

1.未在显著位置张贴危险废物污染防治责任信息   的，扣 1 分。

2.张贴信息未能明确表明危险废物产生环节、危   险特性、去向或责任人的，扣 1 分。

现场核查

2.产生固体废物的单 位，应当依法及时公 开危险废物污染环境   防治信息，主动接受 社会监督。

1

依法及时公开危险废物污染 环境防治信息。

未通过企业网站等途径依法公开当年或上一年 度危险废物污染环境防治信息的，扣 1 分。

现场核查

三、管理计 划制度

（《固废 法》第七十   八条）

4.危险废物管理计划 应当包括减少危险废 物产生量和降低危险   废物危害性的措施， 以及危险废物贮存、 利用、处置措施。

2

根据国家或省级相关标准规 范制定了管理计划；内容齐 全，格式规范，危险废物的   产生环节、种类、危害特 性、产生量、利用处置方 式，转移计划描述清晰，减   废措施具体。

1.未制定管理计划的，扣 2 分。

2.管理计划格式不规范，内容不齐全的，每有 1

处扣 1 分。

3.危险废物产生量预测不准确或依据不充分（产

生量基本准确）的，扣 0.5 分。

4.危险废物产生环节、种类表述不准确、不清晰

的，每有 1 处扣 0.5 分。

5.危险废物的危害特性、贮存、利用、处置措施

表述不准确的，扣 0.5 分。

6.减少产生量和危害性的措施不具体、不可行，

转移计划不清晰的，每有 1 项扣 0.5 分。

7.其它内容不全面不准确的，扣 0.5 分。

1.查看危险废物 管理计划。

2.将该企业近 3 年管理计划做比   对，查阅危险废 物产生情况是否 有较大变动，如 有，请企业提供 说明材料。

5.危险废物管理计划 应当报产生危险废物 的单位所在地生态环   境主管部门备案。

1

经县（市、区）生态环境分

局备案（或通过山东省固体

废物和危险化学品信息化智

慧监管系统备案），并可提

供相关备案证明材料。

1.未备案或未能提供相关证明材料，扣 1 分。

2.产废种类、产废量发生重大变化；委托利用处

置单位和利用处置方式发生重大变更时，修订

备案不及时的，扣 1 分。

查阅资料

五、台账和 申报制度

（《固废 法》第七十   八条）

*7. 按照 国家有 关 规   定建立危险废物管理 台账，如实记录有关 信息。

3

建立了危险废物管理台账， 如实记录危险废物产生、属 性、转移、利用处置等有关   信息，且格式规范、内容全 面、数据准确。能提供证明   材料，证明所记录数据的真 实性和合理性。

1.未建立台账或台账作假的，扣 3 分。

2.台账中数据等内容明显有误，每有 1 处扣 0.5

分。

3.台账中数据等内容依据不充分，且无法说明

的，每有 1 处扣 0.5 分。

4.台账内容不全面（日期、类别、数量、累计、

去向等）的，扣 1 分。

核对产生、入 库、出库、利用   处置等各环节数 据的逻辑关系。

*8. 通过 危险废 物 信   息管理系统向所在地 生态环境主管部门申 报危险废物的种类、   产生 量、 流向 、贮 存、 处置 等有 关资 料。

4

通过山东省固体废物和危险 化学品信息化智慧监管系统 全面、准确地申报了危险废   物的种类、产生量、流向、 贮存、利用、处置情况，且   能提供证明材料，证明所申 报数据的真实性和合理性，   如关于危险废物产生和处理 情况的日常记录等。

1.未按 时限和 频次进 行 危 险废物 申报的 ，扣 2

分。

2.申报资料中关于危险废物的种类、产生量、流

向、贮存、利用和处置情况每存在 1 处错误，

扣 0.5 分。

3.申报数据每有 1 处不能提供可行依据或证明材

料的，扣 1 分。

4.故意不报或恶意虚报、漏报、瞒报，填报内容

与实际严重不符的，扣 4 分。

5.发生重大变更未及时变更或补充申报的，扣 2

分。

危险废物管理台 账同转移联单、 经营单位管理台 账进行核对。

10. 转 移 危   险 废 物 的，应当按照国家有   关规定填写、运行危 险废物转移联单。

2

按照实际转移危险废物，如 实填写危险废物转移联单。

1.应当运行电子联单而只填报纸质联单或未按转 移联单运行流程运行转移联单的，扣 1 分。

2.联单填写不规范，每存在 1 处错填、漏填等情   况，扣 1 分。

3. 未 执 行 联 单 制 度 或 未执行一车一单的 ， 扣 2

分。

查阅相关资料、   系统查看

七、经营许 可证制度

（《固废 法》第八十   条、三十七 条）

*11. 转 移的危 险废 物，全部提供或委托 给持危险废物经营许   可证的单位。

5

除贮存和自行利用处置的， 全部提供或委托给持危险废 物经营许可证的单位，并对   受托方的主体资格和技术能 力进行核实。

1.将危险废物交由无相应资质的单位处理的；无   环评 等手 续， 擅自 预处 理、 处 置 的 ； 未 经 鉴 别，将属性不明确的固体废物作为一般固废或 副产品管理或出售的，扣 5 分。

2.无相关手续擅自自行利用或处置工艺所产生的   危险废物的，扣 5 分。

3.所转移的危险废物与接收单位资质类别代码不   一致的，扣 5 分。

4.所转移的危险废物与接收单位处置方式不一致   的，扣 5 分。

查阅相关资料

12. 危险 废物产 生 单   位有与危险废物经营 单位 签订 的委 托利 用、处置合同。

1

产废企业转移危险废物前有 与持危险废物经营许可证的 单位签订的合同。

1.未签订危险废物利用、处置合同或合同过期转

移危险废物的，扣 1 分。

2.虽与具有相应危险废物处理资质的单位签订处

理合同，但合同中未约定污染防治要求的，扣

0.5 分。

3.对受托方资格能力未认真核实，所转移的危险

废物被受托方非法处置的，扣 1 分。

查阅相关资料

14. 向所 在地生 态 环   境主管部门和其他负 有固体废物污染环境 防治监督管理职责的   部门备案。

1

在所在地生态环境主管部门 和其他负有固体废物污染环 境防治监督管理职责的部门   备案。

1.应急预案未经评审，或无法提供相关评审材料   的，扣 0.5 分。

2.未依据评审意见进行修订，未经评审组最终签   字确认的，扣 0.5 分。

3.未进行备案，或无相关证明材料的，扣 1 分。

查阅相关资料

15. 按照 预案要 求 每   年组织应急演练。

2

按照预案要求每年组织应急 演练。

1.无图片、文字或视频记载证明组织了突发危险

废物事件应急演练的，扣 2 分。

2.以应急救援演练代替突发危险废物事件应急演

练的，扣 2 分。

3.对于危险废物年产生量 10 吨（含）以上的企

业：

⑴组织了演练，但未制定演练方案或演练计划

不详细的，扣 1 分。

⑵参 加演练人员不熟悉应急防范措施的，扣 1

分。

⑶未详记录演练过程，未进行演练总结的，扣 1

分。

查阅相关资料、   现场询问

十、环境影

响评价制度

（《固废

法》第十七

条、十八条

和《关于进

一步加强建

设项目固体

废物环境管

理的通知》

鲁环办函

〔2016〕

141 号）

17. 依法 进行环 境 影   响评价，有对危险废 物的详细描述。

2

环境影响评价文件中对危险 废物产生种类、产生量、产 生环节等描述清晰准确，发   生变化时有固废环境影响专 题报告等资料支持。

1.产生危险废物的项目未进行环评的，扣 2 分。

2.危险废物实际产生种类在项目环评等资料中漏

评或明显错评的，每 1 项扣 0.5 分。

3.环评等资料对危险废物产生种类、产生量、产

生环节等描述不清晰的，扣 1 分。

4.危险废物实际产生种类发生变化，或产生量超

过原环评预测的 20%或少于预测的 50%，未完

善评 价资 料（ 如后 评价 、现 状 评 价 、 补 充 评

价、固废专题报告等）的，扣 2 分。

查阅相关资料

十一、贮存

设施环境管

理（《固废

法》第十七

条、十八

18. 依法 进行环 评 ，   完 成 “ 三 同时”验 收。

1

环境影响评价文件中对危险 废物贮存设施进行了评价， 且完成了“三同时”验收。

1.环境影响评价文件中未对危险废物贮存设施进

行评价的，扣 1 分。

2.环境影响评价文件中对危险废物贮存设施进行

了评价，但未完成“三同时”验收的，扣 1

分。

查阅相关资料，   现场核查

*20.所产生的危险废 物全部规范贮存。

3

无露天堆存，非法排放、倾 倒、处置危险废物的行为。

1.露天堆放危险废物 1 吨以下或堆存区域不超过

1 处的，扣 1 分。

2.露天堆放危险废物 1 吨以上、3 吨以下，或堆

存区域超过 2 处的，扣 2 分。

3.露天堆放危险废物 3 吨以上、或堆存区域超过

3 处以上，就地掩埋或故意遮盖危险废物，擅自

转移、倾倒、堆放危险废物的，扣 3 分。

4.每处露天存放的，同时执行贮存、标志不规范

的扣分标准（不作为否决项，可累积扣分）。

十二、事故 预防和处理 机制（《固 废法》第八 十六条）

*22.落实事故预防及 处理制度，发生事故 或其他突发性事件，   科学快速处理，及时 向管理部门报告。

2

建立了事故预防和报告制 度；发生事故后处理到位、   报告及时。

1.未建立危险废物事故预防和报告机制或落实不

到位的，扣 1 分。

2.因危险废物管理不到位，导致突发事件（如火

灾、泄露、中毒等），造成人员伤亡或环境污

染或造成重大舆情的，扣 2 分。

3.因危险废物管理不到位，发生一般事故未造成

环境污染的，扣 1 分。

查阅相关资料

十三、清洁 生产管理

（《固废 法》第三十   八条）

23.依法实施清洁生产 审核。

1

产废单位依法实施清洁生产 审核，合理选择和利用原材 料、能源和其他资源，采用   先进的生产工艺和设备，减 少危险废物的产生量，降低   危害性

1.未依法实施清洁生产审核或不能提供相关资 料，扣 1 分。

2.未合理选择和利用原材料、能源和其他资源 的，扣 0.5 分。

3.未采用先进的生产工艺和设备，减少危险废物   的产生量，降低危害性的，扣 0.5 分。

查阅相关资料

合计

50

十四、利用

设施环境管

理（《固废

法》第十七

条）

*24.依法进行环境影 响评价，完成“三同 时”验收。

2

环境影响评价文件中对危险 废物利用设施进行了评价， 且完成了“三同时”验收或 在经核准的试生产期内。。

1.环评中未对危险废物利用设施进行评价，或未

完成“三同时”验收即启用的，扣 2 分。

2.未按相关污染控制标准设计建设的，扣 2 分。

3.危险废物实际利用方式与环境影响评价文件不

一致的，扣 2 分。

查阅相关资料

26. 定期 对利用 设 施   污染物排放进行环境 监测，并符合相关标 准要求。

2

按照环评及批复、验收文件 要求制定了监测制度，且监 测项目及频次符合要求，有   定期环境监测报告，并且污 染物排放符合相关标准要 求。

1.未制定监测制度、监测计划的，扣 1 分。

2.有监测制度、计划，但无环境监测报告或监测

项目、频次不符合要求的，扣 1 分。

3.污染控制不符合控制标准要求的，扣 2 分。

4.未对污染物排放情况进行监测，或污染物出现

超标排放后未及时采取有效整改措施，或存在

监测数据造假的，扣 2 分。

查阅相关资料、 现场核查

27. 危险 废物资 源 化   利用过程符合环境保 护要求。

4

符合《固体废物鉴别标准 通则》相关要求。

1.危险废物资源化产物生产过程中排放到环境中

的有 害物 质限 值不 符合 国家 相 关 污 染 物 排 放

（控制）标准或技术规范要求，或不能提供证

明材料的，扣 2 分。

2.危险废物资源化产物中有害物质含量限值不符

合国家相关污染物排放（控制）标准或技术规

范要求，或不能提供证明材料的，扣 2 分。

3.自利用设施擅自停用或改作他用的，扣 1 分。

查阅相关资料

合计

60

*29. 按 设计指 标运 行， 并加 强运 行管 理。

6

按设计指标运行，建立了危 险废物处置台账，如实记录 危险废物处置的种类、数 量、操作人员等基本情况，   且定期进行汇总（每年至少 汇总一次，并装订成册）。

1.未按设计指标（温度、停留时间等）运行，每

发现 1 次扣 2 分。

2.核准处置危险废物类别与实际处置不一致的，

扣 6 分。

3.未建立处置台账，或台账记录与事实严重不符

的，扣 6 分。

4.未定期对台账进行汇总（每年至少汇总一次，

并装订成册）的，扣 2 分。

5.未对设施定期检修或检修记录不详细的，扣 2

分。

6.擅自 处置非 本单位 产 生 的危险 废物的 ，扣 6

分。

7.焚烧炉未依法进行性能测试的，扣 2 分。

查阅相关资料

30. 定期 对处置 设 施   污染物排放进行环境 监测，并符合《危险 废物焚烧污染控制标   准》、《危险废物填 埋污染控制标准》等 相关标准要求。

2

按照环评及批复、验收文件 要求制定了监测制度，有环 境监测报告且监测频次和项   目符合要求，污染物排放符 合相关标准要求。

1.未制定监测制度、监测计划的，扣 1 分。

2.有监测制度、计划，但无环境监测报告或监测

项目、频次不符合要求的，扣 1 分。

3.污染控制不符合控制标准要求的（包括焚烧、

填埋），扣 2 分。

4.未对污染物排放情况进行监测，或污染物出现

超标排放后未及时采取有效整改措施，或存在

监测数据造假的，扣 2 分。

5.自处置设施擅自停用或改作他用的，扣 1 分。

查阅相关资料

合   计

70

评估结果：达标             基本达标    □         不达标□

满分

得

分

一、经 营 许可证 制 度（《 固 废法》 第 八十条）

*1. 按照危险废物 经营许可证规定从 事危险废物收集、 贮存、利用、处置 的经营活动。

4

严格 按照危 险废物 经营 许可 证规定 从事经 营活 动。

1.未严格按照危险废物经营许可证规定从事经营活动   的，扣 4 分。

2.除收集单位外，擅自将收集的危险废物转移给外单位   利用处置的，扣 2 分。

查 阅 相   关 资  料 、 现 场   核  查。

2.危险废物收集许 可证持有单位，应 当在规定的时限内 将收集的危险废物 提供或者委托给利 用、处置单位进行 利用或处置。

2

收集 单位在 规定的 时间 内将 危险废 物转移 给利 用或处置单位。

1.收集单位未在规定时限内将收集的危险废物转移给利   用、处置单位且未向发证生态环境主管部门申请延期 的，扣 2 分。

2.收集单位未在规定时限内将收集的危险废物转移给利   用、处置单位，但取得发证生态环境主管部门同意延 期批复的，扣 1 分。

查阅相关资料

二、标 识 制              度

（《固 废 法》第 七 十七条）

3.收集、贮存、运 输、利用、处置危 险废物的设施和场 所，必须设置危险 废物识别标志。危 险废物的容器和包 装物必须设置危险 废物识别标志。

2

依据 国家和 地方相 关标 准设 置规范 的危险 废物

（含 医疗废 物）识 别标 志。

1.收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的设施、场

所未设置危险废物识别标志的，每有 1 处扣 1 分。

2.危险废物的容器和包装物未粘贴危险废物标签或填写

内容错误、漏填的，每有 1 处扣 0.5 分。

3.识别标志位置不明显、样式（形状、颜色、图案、比

例）不正确、填写内容不全面或与实际不相符、污损

严重，更换不及时的，每有 1 处扣 0.5 分。

4.新产生的危险废物未设置产废环节流程图或流程图中

产废环节不准确的，每有 1 处扣 0.5 分。

现场核查